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财通证券一员工因为客户违规融资被责令改正 全球独家
来源: 上海证券报      时间:2023-03-13 17:58:52


(资料图)

3月13日,浙江证监局发布公告称,谢炜在财通证券杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。

浙江证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第六项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定,决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。(严晓菲)

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